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汕尾市金融工作局随机抽查事项清单
  • 2020-11-03 18:08
  • 来源： 汕尾市金融工作局
  • 发布机构：汕尾市人民政府门户网站
  • 【字体： 大  中  小】

　　汕尾市金融工作局随机抽查事项清单

序号

抽查项目

检查对象

事项

类别

检查

方式

检查

主体

检查依据

抽查类别

抽查事项

1

融资担保公司监督检查

重点检查公司治理、合规经营、内控机制、信息统计、备案事项等情况

持有有效的《融资担保业务经营许可证》的融资担保公司

一般检查事项

实地核查、网络监测、委托专业机构开展检查

市金融局

《融资担保公司监督管理条例》第二十四条
《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第四十二条、第四十七条

2

典当企业监督检查

重点检查典当企业经营合规性和业务、财务数据真实性以及企业年审情况

持有有效的《典当经营许可证》的典当企业

一般检查事项

实地核查、网络监测、委托专业机构开展检查等方式

《典当行业监管规定》（商流通发〔2012〕423号〕第三条、第八条

3

小额贷款公司日常检查

重点检查公司治理、合规经营、内控制度等。

持有有效的《小额贷款公司》试点资格批复的小额贷款企业

一般检查事项

实地核查、网络监测、委托专业机构开展检查等方式

《广东省小额贷款公司管理办法（试行）》第四十一条


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